PHỤ LỤC: 01/LK

(Ban hành kèm theo Quy chế…………………………. )

GIẤY ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ

Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

Căn cứ  Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 được Quốc Hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số…… /QĐ-BTC ngày …….của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ;
Đề nghị UBCKNN cấp chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán cho:

1. Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng/công ty;

2. Tên giao dịch của ngân hàng/công ty;

3. Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng/công ty;

4. Địa chỉ giao dịch, số điện thoại, fax;

5. Phạm vi và nội dung hoạt động của ngân hàng/công ty nêu trong giấy chứng nhận hoạt động lưu ký;

6. Tên, năm sinh, quốc tịch của các thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc điều hành;

7. Số lượng cán bộ, nhân viên của ngân hàng/công ty;

8. Ngày dự kiến khai trương hoạt động lưu ký.

PHỤ LỤC: 02/LK
(Ban hành kèm theo quy chế…………………………. )

THUYẾT MINH SƠ SỞ VẬT CHẤT KỸ THUẬT PHỤC VỤ  HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ

Ngân hàng (chi nhánh ngân hàng)/Công ty (chi nhánh công ty)……………………………………………………..

Địa chỉ: ……………………………………………………………………………………………………………………

1. Hệ thống máy vi tính, thiết bị phục vụ cho hoạt động lưu ký chứng khoán:

– Số lượng máy vi tính;

– Dự kiến phương pháp lưu giữ và xử lý thông tin về khách hàng; phương án lưu giữ chứng khoán lưu ký của khách hàng;

– Phương pháp cung cấp thông tin cho khách hàng, UBCKNN, TTLKCK và các cơ quan liên quan khác (thông qua hệ thống máy tính, điện thoại, telex, fax …);

– Nêu rõ tính năng, tác dụng, tình trạng, cấp độ công nghệ của trang thiết bị sử dụng và việc bố trí hệ thống máy tính này tại trụ sở làm việc.

2. Hệ thống kho két phục vụ hoạt động lưu ký chứng khoán:

– Tổng diện tích kho két; kết cấu kho két (độ dày của tường kho, số gian kho…);

– Số lượng két sắt trong kho; kết cấu về két sắt (chất liệu, diện tích, độ an toàn…);

– Các biện pháp đảm bảo an toàn: (chống cháy, nổ, đột nhập…);

– Đội ngũ cán bộ

Ghi chú: mẫu thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật của hội sở, chi nhánh điền tên hội sở chi nhánh.

PHỤ LỤC: 03 /LK

(Ban hành kèm theo quy chế…………………………. )

GIẤY  ĐĂNG KÝ CHO HỘI SỞ/ CHI NHÁNH CUNG CẤP DỊCH VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

Căn cứ  Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số…… /QĐ-BTC ngày……. của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc                                    ban hành quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ;
Căn cứ Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán số… ngày .. tháng … năm    do UBCKNN cấp;
Thay mặt Ngân hàng/Công ty chứng khoán… chúng tôi đăng ký cho Hội sở/chi nhánh sau được cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán :

1. Tên đầy đủ và chính thức của hội sở/ chi nhánh;

2. Tên giao dịch của hội sở/ chi nhánh;

3. Địa chỉ chính thức trụ sở chính của hội sở/ chi nhánh;

4. Địa chỉ giao dịch, số điện thoại, fax;

5. Phạm vi và nội dung hoạt động hội sở/ chi nhánh cung cấp dịch vụ lưu ký;

6. Họ và tên của thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký chứng khoán .

7. Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký tại hội sở/ chi nhánh.

Ghi chú: Trường hợp xin đăng ký cho nhiều hội sở, chi nhánh, thành viên lưu ký chỉ cần gửi một đơn nhưng phải điền đủ các thông tin trên cho từng hội sở, chi nhánh .

PHỤ LỤC: 04/LK

(Ban hành kèm theo quy chế…………………………. )

GIẤY ỦY QUYỀN CHO HỘI SỞ, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG/CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN THỰC HIỆN NGHIỆP VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Ngân hàng/Công ty chứng khoán……………….

Địa chỉ: ………………….

ỦY QUYỀN CHO

Hội sở/ Chi nhánh ngân hàng/chi nhánh công ty chứng khoán……………………………………………………

Địa chỉ:…………………………………………………………………………………………………………………………. …….

được tham gia vào các hoạt động liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán với khách hàng và TTLKCK.

Hội sở/ chi nhánh Ngân hàng/chi nhánh công ty chứng khoán………….  có nghĩa vụ sau:

– Phải tuân thủ theo các qui định của pháp luật về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

– Thực hiện các công việc theo ủy quyền và báo cáo cho Ngân hàng/Công ty chứng khoán…… về các công việc có liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán tại hội sở / chi nhánh.

– Chịu trách nhiệm trước Ngân hàng/Công ty chứng khoán…………….. về toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán trong phạm vi được uỷ quyền của mình.

PHỤ LỤC: 05/LK

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

SỐ:      / BC- TTLKCK

BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI

( Tháng../200..)

1. Đối với chứng khoán niêm yết

2. Đối với chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết

PHỤ LỤC:  06 /TTLK

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

(Tháng…/200.  )

A.Chứng khoán niêm yết:

B.Chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết

PHỤ LỤC:  07/LK

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Số:     / BC- TTLKCK

BÁO CÁO VỀ TÌNH HÌNH MỞ ĐÓNG TÀI KHOẢN

 (Tháng…/200)

PHỤ LỤC:08/LK

BÁO CÁO VỀ THỰC HIỆN QUYỀN LIÊN QUAN ĐẾ N CHỨNG KHOÁN

(Báo cáo Quý, năm 200…. )

A.Đối với chứng khoán niêm yết

B.Đối với chứng khoán của công ty đại chúng

 PHỤ LỤC: 09/LK

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THU PHÍ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Báo cáo Quý … năm 200

PHỤ LỤC:10/LK

BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CẦM CỐ

CHỨNG KHOÁN

PHỤ LỤC:11/LK

BÁO CÁO VỀ QUỸ HỖ TRỢ THANH TOÁN

(Báo cáo năm 200….)

1. Tình hình đóng góp Quỹ HTTT

2. Tình hình  sử dụng Quỹ HTTT

Nơi nhận:
– Lãnh đạo UBCKNN;
– Ban PTTT;
– Lưu.

GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU Kí CHỨNG KHOÁN

NGUYỄN VĂN A

PHỤ LỤC:12/LK

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT THÀNH VIÊN LƯU Kí

(Báo cáo Quý…. năm 2000)

I. Tình hình hoạt động của các thành viên lưu ký

1.Số lượng khách hàng mở, đóng tài khoản

2. Hoạt động lưu ký chứng khoán

3. Tình hình sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài

4. Hoạt động cầm cố chứng khoản

5. Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán

6. Tuân thủ chế độ báo cáo

7. Tuân thủ các quy định đóng góp vào Quỹ Hỗ trợ thanh toán

8. Thay đổi nhân sự (nếu có).

II. Tồn tại và kiến nghị

PHỤ LỤC 13/LK

TÊN NGÂN HÀNG THANH TOÁN

Kính gửi : Ủy ban chứng khoán Nhà nước

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN BÙ TRỪ CÁC GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

(Đến ngày   tháng    năm)

1. Các chỉ tiêu

2. Tồn tại, kiến nghị